证券公司营业部柜台主管工作职责和任职资格
| 岗位名称 | 柜台主管 | 所属部门 | ***营业部 |
| 直属主管 | 营业部总经理 | 职级 | |
| 岗位目的 | 对营业部柜台工作进行组织管理、协调、审核和日常监督；分析上报后台工作状况，提出完善解决方案； | ||
| 主要职责 | 1、柜台工作 （1）根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程，负责组织、管理营业部的柜台工作，监督柜台员工工作的标准化程度和完成质量； （2）负责营业部各项柜台运营工作的落实，与公司经纪业务管理部、清算、风控部对接，及时处理相关业务问题； （3）对营业部柜台有关业务操作进行审批； （4）对营业部柜台业务人员有关业务操作（流水、客户资料）进行复核，并签章； （5）负责柜台人员操作权限的管理； （6）有效控制所在营业部柜台业务差错率； （7）负责组织营业部柜台人员的业务培训，对柜台业务提供业务指导； （8）对柜台其他员工的工作进行评价考核； （9）填写柜台工作日志，对工作中发现的问题进行定期汇总分析，并提出解决方案； （10）按照公司档案管理办法的要求,妥善、完整、有序保管客户档案资料。 2、 合规工作 （ 1）根据公司《合规管理暂行规定》要求，作为营业部合规督导员，具体管理营业部的合规事宜，对营业部负责人负责； （2）每季度按时提交《营业部季度合规报告》、《反洗钱非现场监管报表》等； （3）协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整改等。 3、配合内外部检查及进行整改 配合监管部门、交易所的协查以及协助公司稽核部门的检查，并进行稽核整改。 |
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| 任职资格 | 学历水平：大学本科以上学历 | ||
| 工作经验：三年以上证券从业经历 | |||
| 所需技能：具有证券从业人员资格，熟悉营业部柜台业务、交易业务，以及投资咨询业务；工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；有较强的客户服务意识和管理协调能力。 | |||
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