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  证券公司高管招聘面试题及参考答案
 

1、证券公司治理结构的关键因素；

 证券公司治理结构的关键因素； 外部因素： （1）健全法制。健全的法律法规和证监会出台的监管政 策有助于完善和规范证券公司法人治理结构； （2）国际环境。加入WTO 后国内证券市场与国际证券市场的逐步接轨可以引进国际成熟先进经 验，必然导致业务的国际化和法人治理结构的规范化。 内部因素： （1）组织架构。合理健全且三权分立的组织架构，即股 东会、董事会和监事会及经营
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2、证券公司风险内部控制的重要性；

 

 （1）建设与实施证券公司风险内部控制，是促进证券公司防范重 大风险、实现可持续发展战略的必然要求。风险内部控制是为了保证业 务活动的有效进行，保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与 舞弊，保证会计资料的真实、完整而制定和实施的政策与程序。内部控 制制度首先更着重于风险控制，只有建立和实施科学的内控体系，才能 提升风险防范能力，实现证券公司可持续发展战略。 （2）风险内部控制的根本作用都是维护股东投资者利益、保证证券 公司和客户资产安全,并创造新的价值。从理论上说,证券公司的风险内 部控制是企业制度的组成部分,是在企业经营权与所有权分离的条件下 1 对股东投资者利益的保护机制。其目的就是保证会计信息的准确可靠, 防止经营层操纵报表与欺诈,保护证券公司财产和客户资产安全,遵守法 律以维护公司的名誉以及避免招致经济损失等。 （3）证券公司的风险内部控制可以通过证券公司各层级风险监控体 系有效防控各个层级可能带来的风险。证券公司风险内部控

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